防范非法證券交易活動

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理性投資,遠離非法證券期貨陷阱(三)


為保護投資者合法權益,引導投資者樹立正確的投資理念,提高風險意識和識別能力,自覺遠離和抵制非法證券,規范資本市場秩序,摩根士丹利華鑫基金積極響應號召,推出以“理性投資,遠離非法證券期貨陷阱”為主題的系列策劃。我們收集了一些非法案例,和大家一起分析其中值得警惕的經驗教訓。


案例一:

范大爺在電視上看到某股評節目,股評"專家"稱"要想免費獲取漲停股票,趕快撥打節目下方的熱線電話"。范大爺撥打了該熱線電話,電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業績以及跟著公司專家炒股可以達到的收益,聲稱只要交納會員費后,就能為其推薦漲停股票。范大爺抵擋不了該公司持續不斷的電話攻勢,想先交幾千元碰碰運氣,于是給該公司匯了4000元會費,剛開始,公司推薦的股票確實像預測的一樣連拉兩個漲停,但沒想到從第3天開始便一路下跌,比自己操作虧得更厲害。至此范大爺才知道可能上當受騙了。

案例剖析:不法分子發布"免費薦股"廣告的目的就是誘騙投資者撥打電話或發送短信,在獲取投資者的聯系方式之后便展開強有力的電話攻勢,反復向投資者推薦股票,騙取服務費。

案例借鑒:投資者不可輕信免費推薦黑馬、免費薦股、免費診股等以及夸大以往薦股業績、直接或變相承諾收益、公開招收會員的非法證券節目和廣告,不要泄露個人電話號碼和個人資料,對陌生薦股來電要保持高度警惕。


案例二:

投資者吳大叔接到某投資管理公司的電話,稱公司是專門從事股票研究的機構,現在推出一種新的理財產品,無需繳納會員費,只需將自己的證券賬戶號碼及交易密碼告訴業務員,由公司組織專家團隊為其操作,公司保證客戶資金安全,且保證客戶至少不會"賠本"。隨后該公司給吳大叔發來合同樣本。吳大叔想反正也沒交服務費,銀行密碼在自己手中,資金也很安全,于是決定試一下。但是,在隨后的操作過程中,吳大叔的股票賬戶并沒有像公司宣稱的那樣出現迅速升值,而是在短短一周內已虧損嚴重。吳大叔恍然大悟,趕緊終止合作并將情況反映到監管部門。經查,該公司未經證監會批準,以約定盈利分成的方式代客理財,非法從事證券經營活動,最終被依法取締。

案例剖析:該投資公司未經批準非法從事證券業務,以"無需繳納會員費"為誘餌,直接代替客戶操作,并對客戶證券買賣的收益或損失做出承諾。

案例借鑒:"約定利潤分成"的方式屬于違法違規證券活動,不受法律保護,投資者要自覺遠離此類違法證券活動。況且即使委托相關業務也不能超出法律規定的范圍,投資者一定要拒絕接受全權委托。


風險提示:本資料僅作為投資者教育服務材料,不構成任何法律文件?;鹜顿Y有風險,基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證?;鹪谶\作過程中存在凈值波動的風險。投資人購買基金前,應參考專業意見,詳細閱讀基金合同等相關法律文件,并請根據自身財務狀況及風險承受能力謹慎選擇。在任何情況下本資料中測算的數據、信息或所表達的意見并不等同于實際投資結果,也不構成任何對投資人的投資建議、投資承諾或擔保。摩根士丹利華鑫基金管理有限公司對使用本材料及其內容所引發的任何直接或間接損失概不負責。

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